鄂溫克族自治旗民政局“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作相關(guān)實施細則（試行）

為進一步規(guī)范民政領(lǐng)域事中事后監(jiān)管工作，推進落實“雙隨機、一公開”相關(guān)工作，按照上級有關(guān)部署要求，結(jié)合旗民政局工作實際，制定本細則。

一、指導思想

認真貫徹落實中央、自治區(qū)、市和旗關(guān)于持續(xù)推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的部署要求，堅持“依法監(jiān)管、公平高效、公開透明、協(xié)同推進”的原則，依托“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺（以下簡稱“監(jiān)管平臺”），全面推進民政局“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，努力構(gòu)建和完善公平公開、規(guī)范高效的民政領(lǐng)域事中事后監(jiān)管體系，進一步規(guī)范行業(yè)監(jiān)督檢查行為，推進民政領(lǐng)域養(yǎng)老、殯葬的健康有序發(fā)展。

二、監(jiān)管原則

隨機抽查工作應當遵循依法實施、協(xié)同推進、權(quán)責明確、公開透明的原則。

嚴格按照隨機抽查事項清單組織實施，不得在清單之外設(shè)立或?qū)嵤╇S機抽查檢查事項。

全面推行聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，實現(xiàn)“進一次門、查多項事”。

參加檢查的單位對具體檢查過程、檢查結(jié)果、公示結(jié)果應分別依法負責；對隨機抽查中發(fā)現(xiàn)的問題按照“誰管轄、誰負責”的原則實施后續(xù)監(jiān)管，防止監(jiān)管脫節(jié)。

除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查事項清單、抽查計劃、抽取結(jié)果、抽查檢查及處理結(jié)果等均應當及時、準確、規(guī)范地向社會公開，實行“陽光監(jiān)管”。

三、監(jiān)管平臺基礎(chǔ)信息管理

隨機抽查工作實行全程電子化管理，依托監(jiān)管平臺實施，確保高效便捷、責任可溯。

（一）查清單管理

局辦公室負責制定隨機抽查事項清單統(tǒng)一備案并實行動態(tài)管理。根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，按照已公布的《民政局權(quán)責清單目錄》中的行政監(jiān)督檢查事項，制定隨機抽查事項清單和實施部門聯(lián)合隨機抽查事項清單，經(jīng)批準后納入工作平臺并共享到國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布。隨機抽查事項清單依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢釋和監(jiān)管工作實際實行動態(tài)調(diào)整。

隨機抽查事項清單應包括抽查事項名稱、檢查對象、抽查內(nèi)容、事項類別、檢查方式、抽查比例及頻次、檢查部門及檢查依據(jù)等內(nèi)容。

（二）系統(tǒng)管理

建立檢查對象名錄和執(zhí)法檢查人員名錄，并實行動態(tài)管理。根據(jù)隨機抽查事項清單建立檢查對象名錄、執(zhí)法檢查人員名錄。

檢查對象名錄由民生領(lǐng)域涉及業(yè)務(wù)的項目、產(chǎn)品和行為及其相應的企業(yè)、個人等市場主體組成，檢查對象信息應包括：檢查對象名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、住所/地址、主營業(yè)務(wù)、法定代表人/負責人姓名、聯(lián)系方式等。

執(zhí)法檢查人員名錄由具有行政執(zhí)法資格且有行政執(zhí)法證的綜合行政執(zhí)法人員和從事日常監(jiān)管工作的人員組成。

執(zhí)法檢查人員應按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長以及監(jiān)管實際需求分類，以提高抽查工作專業(yè)性。執(zhí)法檢查人員信息應包括：執(zhí)法檢查人員姓名、性別、身份證號、所在科室（單位）、職務(wù)（職位）、執(zhí)法證號、發(fā)證機關(guān)、業(yè)務(wù)專長等。

根據(jù)監(jiān)管平臺數(shù)據(jù)規(guī)范格式，編制匯總相關(guān)數(shù)據(jù)，導入監(jiān)管平臺并實施動態(tài)管理。

（三）年度抽查計劃、比例和頻次

編制年度隨機抽查計劃。按照統(tǒng)一組織、均衡展開原則，根據(jù)日常監(jiān)管工作編制年度隨機抽查計劃。年度抽查計劃應實現(xiàn)雙隨機抽查事項的全覆蓋。年度抽查計劃應明確抽查事項、檢查對象的范圍、抽查比例和頻次、實施檢查時間、發(fā)起與配合部門等內(nèi)容。

合理確定抽查比例和頻次。同一年度內(nèi)對同一檢查對象的抽查次數(shù)原則上不超過兩次。對被投訴舉報多、列入經(jīng)營異常名錄（或標記為經(jīng)營異常狀態(tài)）、重點關(guān)注對象名單、有嚴重違法違規(guī)記錄等情形的，應加大抽查比例，增加抽查頻次。對守法經(jīng)營、信用良好的檢查對象，可降低抽查比例需部門聯(lián)合抽查的，按旗“雙隨機、一公開”聯(lián)席辦要求辦理。

（四）實施抽查

1.隨機抽查流程。根據(jù)抽查計劃制定抽查工作實施方案——確定抽查任務(wù)——隨機抽取檢查對象、隨機抽取執(zhí)法檢查人員——實施抽查檢查——錄入檢查結(jié)果并公示，依法對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行后續(xù)處理。

2.制定抽查工作實施方案。發(fā)起科室按照抽查計劃，及時制定具體抽查工作實施方案，明確工作原則及目標、抽查范圍及內(nèi)容、檢查時間及檢查人員組成、現(xiàn)場檢查工作實施及相關(guān)工作要求等。

3.確定抽查任務(wù)。發(fā)起部門通過監(jiān)管平臺創(chuàng)建抽查任務(wù)，明確任務(wù)名稱、執(zhí)行時間、參與檢查的具體部門等事宜。

4.隨機抽取檢查對象、隨機抽取執(zhí)法檢查人員。抽查任務(wù)設(shè)置完成后，按照預定的比例從檢查對象名錄庫中抽取檢查對象名單，抽取產(chǎn)生的檢查對象名單一經(jīng)鎖定不得更改。針對任務(wù)要求調(diào)配執(zhí)法力量，隨機抽取執(zhí)法檢查人員進行匹配。已抽取的執(zhí)法檢查人員原則上不得更換，但因崗位調(diào)整、工作沖突、健康狀況、執(zhí)法回避等特殊情況無法履行檢查任務(wù)的，經(jīng)局分管負責人同意后，可調(diào)整更換。

5.執(zhí)法檢查人員實施檢查。檢查活動按照“按標監(jiān)管”“一次到位”的要求開展，執(zhí)法檢查人員應當嚴格對照交通運輸行業(yè)標準開展檢查活動，依法履行監(jiān)督檢查職責，一次性完成本次抽查事項清單中所有內(nèi)容的檢查工作。執(zhí)行抽查任務(wù)時，一般應當對被檢查對象進行實地檢查，并可根據(jù)任務(wù)需要綜合采取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等其他方法。執(zhí)行抽查任務(wù)時，一般按照以下程序進行：

（1）預查比對。執(zhí)法檢查人員按照檢查任務(wù)要求，通過查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、部門業(yè)務(wù)應用系統(tǒng)和檔案資料等，掌握被檢查對象基本信息和動態(tài)狀況。

（2）現(xiàn)場檢查。檢查小組應當在現(xiàn)場檢查前以書面或電話、傳真等形式，告知被檢查對象檢查的時間及配合檢查的相關(guān)要求，提示準備相關(guān)資料。檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等異常情況，可視情采取責令當事人停止違法活動、督促當事人整改等相應監(jiān)管措施。檢查完成后，需要被檢查對象在雙隨機檢查記錄表上簽字或蓋章確認。被檢查對象拒絕簽字或蓋章的，由執(zhí)法檢查人員在雙隨機檢查記錄表上簽字說明。

（3）形成檢查結(jié)果。執(zhí)法檢查人員匯總檢查情況，討論確認雙隨機檢查情況匯總表的相關(guān)檢查結(jié)論，并形成書面檢查結(jié)果，雙隨機檢查情況匯總表由檢查小組全體成員簽字確認。

（4）結(jié)果審核與公示。檢查結(jié)果按照“誰檢查、誰錄入、誰公示”的原則，經(jīng)局負責人審核認定，并于檢查結(jié)束7個工作日內(nèi)由相關(guān)執(zhí)法檢查人員錄入監(jiān)管平臺。檢查結(jié)果將通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

四、檢查結(jié)果后續(xù)處理及應用

（一）檢查結(jié)果后續(xù)處理。對檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的檢查對象，應當依法采取列入經(jīng)營異常名錄或重點關(guān)注對象名單、立案調(diào)查、問題線索移交移送等后續(xù)處理措施。對檢查對象不予配合的信息、適用一般程序作出的行政處罰信息、法定抽查檢查未通過的結(jié)果信息，應當作為失信記錄共享至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。

（二）檢查結(jié)果運用。將抽查檢查及后續(xù)處理結(jié)果信息納入交通運輸系統(tǒng)市場主體信用評價。強化聯(lián)合懲戒，對有相關(guān)違法失信記錄的企業(yè)和負有責任的企業(yè)高管依法予以限制或禁入，構(gòu)筑“一處違法、處處受限”的社會共治格局。參與隨機抽查的執(zhí)法部門及其工作人員應當依法依規(guī)使用市場主體和執(zhí)法檢查人員信息，不得用于本細則規(guī)定以外的其他用途。

實施檢查后，按照“誰檢查、誰立卷、誰保管”的原則，應當將抽查檢查過程中形成的文字和音像進行立卷、歸檔和保管。具體歸檔保存方式按照檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

旗民政局各三級單位及業(yè)務(wù)科室配合局機關(guān)做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管有關(guān)工作，要高度重視此項工作，按要求積極主動地落實開展，不得無故拖延或拒不執(zhí)行。

本細則未盡事宜，各相關(guān)股辦、單位按照《“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺用戶手冊》有關(guān)規(guī)定操作和執(zhí)行。

鄂溫克族自治旗民政局

2023年9月15日